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日前,证监会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违纪违法问题,被立案审查调查。

曾长虹2001年1月至2009年11月,任证监会发行监管部干部、处长、副巡视员。

公告中描述,曾长虹“靠发审、吃发审”,放弃监管职守,利用职务便利和影响力,在企业发行上市、再融资审核等方面为他人谋取不当利益,严重破坏发行审核秩序,损害证券监管形象。

曾长虹贪婪无度,纪法意识全无,甘于被“围猎”,大肆非法收受他人财物和拟上市公司股权。

曾长虹的贪,离不开她手里发审权。

作为发行监管圈浸淫十六年的“老将”,曾长虹一直被认为是IPO发行的“实权人物”。

她与此前落马的发行监管部门的童道驰、冯小树等人多有交集。

2000年10月,童道驰回国赴中国证监会工作。彼时,中国证监会引进了一大批海外人员。童道驰就是第一批加入证监会的“海归”。

证监会2006年“局级干部提拔、调整情况表”显示,童道驰与曾长虹为同期被提拔干部,童道驰提拔为发行部副主任,曾长虹提拔为发行部助理巡视员。

童道驰在证监会工作了14年,历任上市公司监管部副主任、发行部副主任、国际部主任等职。

2022年1月13日,广东省深圳市中级人民法院一审公开开庭审理了中共海南省委原常委、三亚市委原书记童道驰受贿、内幕交易一案。

根据起诉指控:2004年至2020年,被告人童道驰利用职务便利以及职权或者地位形成的便利条件,为他人在公司上市、企业经营、融资借款、职级晋升等事项上提供帮助,非法收受他人财物共计折合人民币2.74亿余元。

近年来,证券发行审核环节的反腐力度持续加大,和证券发行密切相关的发审委也有多名成员落马。

1993年6月,第一届发审委成立。

1999年《证券法》颁布实施后,发审委正式成为我国股票发行核准制的法定审核机构。上市与定向增发都需要通过发审委才能拿到“准生证”。

按照上市流程,企业前期各项申报准备工作万事俱备以后,首先要过初审会,这是企业与发审委员的第一次亲密接触。

初审通过后,证监会就会组织召开发行审核委员会,俗称“上会”。7名委员现场开会,请企业和保荐代表人当场答辩,5个人以上同意的话就算“过会”。

通过发审会后,一般来说意味着证监会同意了企业的发行申请。

可以说,发审委员即是专业的把关人,同时也是公众利益的把关人,重要程度可想而知。

但发审腐败也时有发生。

2021年11月,国泰君安证券原投资银行部总经理朱毅接受调查。

朱毅曾担任证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理。

2021年6月,上交所原审核中心副主任操舰接受调查。

操舰曾在上交所任职近20年,曾担任证监会第十二届、第十三届、第十六届主板发审委委员。

2019年下半年以来,操舰出任上交所科创板审核中心副主任一职。

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当时的通报是,操舰其公权力意识淡漠,甘于被“围猎”,将发行审核权异化为谋利工具,非法收受大量财物。

操舰也是通过入股拟上市公司非法谋利,数额巨大。

另一位被查的发审委委员陈翔,曾任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁。

陈翔曾在2012至2017年间,连续担任第十四至十六届主板发审委专职委员。

陈翔和朱毅发审任期重叠,被业内称为发审三届元老。

朱毅曾多次与操舰、陈翔共事。朱毅、操舰、陈翔三人在2014-2015年多次共同审核ipo,数量超过30家,如果单看三人中的两两搭档,项目数量则更多。

相对于曾长虹的靠发审、吃发审,深交所冯小树案操作手段更隐秘。

1996年,冯小树进入深交所工作,先后在技术保障部、公司部、创业板发行审核部任职。

2004年起任深交所发审监管部副总监,2012年任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。

在深交所摸爬滚打18年之后,2014年2月突然离开证监系统,下海经商。

冯小树在2004年12月至2007年4月期间,担任第七届、第八届发审委兼职委员。

在此期间,冯小树通过自己社会关系及所任职务便利,先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司鱼跃医疗(002223)、三川股份(已更名三川智慧(300066))、宝莱特(300246)。

公司上市后,冯小树抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

如果不是中央巡视组对证监会开展专项巡视时接到的举报,再根据举报进行排查,冯小树如此隐秘的操作很难被发现。

此后,冯小树案发,证监会开出《行政处罚决定书》,证监会决定没收其非法所得,并顶格罚款2.51亿,同时采取终身市场禁入措施。这张罚单总值近5亿。

本金不过300万,获利2.48亿元。

“冯小树案”之所以引发广泛关注,甚至令人震惊,原因之一是金额之大及冯小树官职之小的反差。

第一财经当时曾评论“冯小树案”:

此案还揭示了企业上市前的贿赂黑幕。早在数年前,就有媒体报道证监会发审委的腐败情况:企业进入上市程序后,最重要的一关是发审委的通过,于是上市公司、保荐券商纷纷通过各种渠道找到发审人员,进行各式贿赂,有的请一顿饭花费十几万,有的间接“赠送”原始股,不一而足。

今年3月,证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议。

会议指出,要一体推进金融反腐和处置金融风险,坚决治理政商“旋转门”,深入推进廉洁文化建设,同步加强行业廉洁从业监管;完善立体化的监督制约机制,深化阳光用权、透明审批,强化重点领域廉政风险防控,提升监督整体质效。

综合自券商中国、财新、第一财经、上海证券报等

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